TORONTO, le 26 mai 2023 /CNW/ – L’Autorité ontarienne de réglementation des services financiers (ARSF) a émis des ordonnances révoquant le permis de courtage de prêts et le permis de gestionnaire délivrés à Hi-Rise Capital Ltd. (« Hi-Rise ») et l’exécution d’une amende totalisant 350 000 $. De plus, l’ARSF a émis un ordre et imposé des conséquences administratives totalisant 38 888 $ à Dimitrios (« Jim ») Neilas (« Jim Neilas »).
Hi-Rise a agi à titre de courtier en prêts et de gestionnaire de prêts syndiqués dans le cadre de cinq (5) projets d’investissement de prêts syndiqués (les « Projets »). Jim Neilas, courtier en prêts chez Hi-Rise; Coureur numéro un de Hi-Rise jusqu’en décembre 2017. En outre, il est propriétaire de Hi-Rise et emprunteur et promoteur des Projets.
La Commission des services financiers de l’Ontario (« CSFO »), l’ancien organisme de réglementation antérieur à l’ARSF, a examiné 11 (11) placements dans des prêts syndiqués non admissibles (ANSIP) dans l’ensemble des projets. La CSFO a émis un avis d’intention s’opposant à Hi-Rise et Jim Neilas pour des contraventions. Hi-Rise et Jim Neilas ont demandé des audiences devant le Tribunal des services financiers (la « Cour »).
L’ARSF, Hi-Rise et Neilas ont réglé les procédures devant la Cour. L’ARSF a émis les ordonnances susmentionnées à la suite du règlement.
Dans le cadre du règlement, Hi-Rise (en tant que courtier et gestionnaire de prêts) et Jim Neilas (en tant que courtier en prêts et courtier principal de Hi-Rise) ont admis avoir commis un certain nombre d’infractions à la Loi sur les courtiers en hypothèques, les prêteurs et les gestionnaires de prêts hypothécaires et aux lois de mensonge applicables.
Le règlement reflète le droit en vigueur à l’époque, en ajoutant des conséquences administratives, appliquées aux faits de l’affaire et aux violations expresses, ainsi qu’aux conséquences administratives imposées par la Cour dans le passé.
Depuis sa création en juin 2019, l’ARSF a récemment amélioré la surveillance des placements de prêts syndiqués non admissibles. L’ARSF a commencé à surveiller en temps réel les nouvelles transactions du PNSAA, une nouvelle règle qui est entrée en vigueur exigeant que les maisons de courtage fournissent des documents d’information à l’avance, et en novembre 2019, l’ARSF a fourni des éclaircissements aux investisseurs et aux agents de crédit en partageant l’adresse qui expliquait évidemment les caractéristiques d’un PNSSA à risque élevé. Depuis le 1er juillet 2021, l’ARSF et la Commission des valeurs mobilières de l’Ontario surveillent le pourcentage des PNSA.
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SOURCE Office ontarien de réglementation des services financiers